近年来,越来越多的人选择将资产配置海外,面对陌生的投资市场,投资者往往会选择海外投资机构来打理x.b.a.i.x.i.n.g.c.o.m。而对于一般投资者而言,很难探知行业内的深浅,因此在 选择海外投资机构时必须首先了解该机构是否具备相应资质:RIA牌照(Registered Investment Advisor,即注册投资顾问, 专门为投资者管理投资的顾问)。因为只有具备RIA牌照的投资机构,才能在国内开展美股销售等业务,如果不能获得相关资质,就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易小_百_姓_网。
投资机构要想获得RIA牌照需要通过美国证监会(SEC)严格的资质审核,因此获得此资质的国内海外投资机构非常少,所以这也成为了足以体现海外投资专业性的一项重要指标。
SEC RIA牌照业务范围:
大型跨国金融投资企业在美国运营都会申请SEC RIA牌照,目前大多数获得 RIA牌照的公司,都是大型跨国投行,以及跨国的证券、期货、基金、外汇等大型的交易所或者交易机构小百姓网www.xbaixing.com。(I53-5698-7o3o)
RIA牌照是受美国证券交易委员会(SEC)或州证券部门监管的,专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国,只有成为注册投资顾问(RIA)才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议,并定期提供投资报告x_b_a_i_x_i_n_g_c_o_m。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费,并对客户承担委托责任。
RIA 牌照的注册、申请的资料:
1.一份牌照的办理委托书;
2.公司注册问题文件:
1)美国公司注册证明文件;
2)公司的章程(如有);
3)董事的护照;
4)公司业务说明报告来自www.xbaixing.com。
3.系统报备:
1)注册金融行业管理委员会的WebCRD/IARD系统;
2)填写牌照的申请报告;
3)填写 SEC 的问卷调查报告;
4)代理申请人的声明。
4. 合规报告等其他资料x.b.a.i.x.i.n.g.c.o.m。

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