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嘉盛同款美国SEC RIA牌照申请

更新时间:2020/6/8 15:00:14信息编号:2056-1051015
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商务服务 注册公司 
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上海 浦东
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详细介绍

近年来,越来越多的人选择将资产配置海外,面对陌生的投资市场,投资者往往会选择海外投资机构来打理x.b.a.i.x.i.n.g.c.o.m。而对于一般投资者而言,很难探知行业内的深浅,因此在 选择海外投资机构时必须首先了解该机构是否具备相应资质:RIA牌照(Registered Investment Advisor,即注册投资顾问, 专门为投资者管理投资的顾问)。因为只有具备RIA牌照的投资机构,才能在国内开展美股销售等业务,如果不能获得相关资质,就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易小_百_姓_网

 

投资机构要想获得RIA牌照需要通过美国证监会(SEC)严格的资质审核,因此获得此资质的国内海外投资机构非常少,所以这也成为了足以体现海外投资专业性的一项重要指标

 

SEC RIA牌照业务范围

大型跨国金融投资企业在美国运营都会申请SEC RIA牌照,目前大多数获得 RIA牌照的公司,都是大型跨国投行,以及跨国的证券、期货、基金、外汇等大型的交易所或者交易机构小百姓网www.xbaixing.comI53-5698-7o3o)

 

RIA牌照是受美国证券交易委员会(SEC)或州证券部门监管的,专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国,只有成为注册投资顾问(RIA)才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议,并定期提供投资报告x_b_a_i_x_i_n_g_c_o_m。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费,并对客户承担委托责任。

 

RIA 牌照的注册、申请的资料:

1.一份牌照的办理委托书;

 

2.公司注册问题文件:

1)美国公司注册证明文件;

2)公司的章程(如有);

3)董事的护照;

4)公司业务说明报告来自www.xbaixing.com

 

3.系统报备:

1)注册金融行业管理委员会的WebCRD/IARD系统;

2)填写牌照的申请报告;

3)填写 SEC 的问卷调查报告;

4)代理申请人的声明。

 

4. 合规报告等其他资料x.b.a.i.x.i.n.g.c.o.m

 


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