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海外攻略关于香港证监会149金融牌照要求有哪些

更新时间：2019/11/6 10:19:09信息编号：2056-670592
所属分类：
商务服务　工商注册　
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详细介绍

如何获得香港149金融牌照以及申请流程，香港9号牌照究竟是什么？申请需要什么条件？


一时间149牌照开始进入更多投资者的眼帘！


那么，149牌照到底是什么东东，有何牛逼之处，又值多少钱钱呢？接下来，我们一起来了解来自www.xbaixing.com。


一、149是什么？


事情是这样子的。在香港，证监会管理着10类牌照，每一类牌照对应一块业务。要从事相应的业务，就必须获得对应的牌照www.xbaixing.com小百姓网。这个规矩相信大家都懂的！


下面的表格，为大家介绍了各类牌照极其对应的作用！


牌照


受规管活动


例子


第1类


证券交易


·为客户提供股票及股票期权的买卖／经纪服务


·为客户买卖债券


·为客户买入／沽出互惠基金及单位信托基金


·配售及包销证券


第2类


期货合约交易


·为客户提供指数或商品期货的买卖／经纪服务


·为客户买入／沽出期货合约


第3类


杠杆式外汇交易


·以孖展形式为客户进行外汇交易买卖


第4类


就证券提供意见


·向客户提供有关沽出／买入证券的投资意见


·发出有关证券的研究报告／分析


第5类


就期货合约提供意见


·向客户提供有关沽出／买入期货合约的投资意见


·发出有关期货合约的研究报告／分析


第6类


就机构融资提供意见


·为上市申请人担任首次公开招股的保荐人


·就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见


·就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见


第7类


提供自动化交易服务


·操作配对客户买卖盘的电子交易平台


第8类


提供证券保证金融资


·为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品


第9类


提供资产管理


·以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合


·以全权委托形式管理基金


第10类


提供信贷评级服务


·就公司、债券及主权国的信用可靠性拟备报告


所以说，所谓的149牌照，其实就是1类、4类和9类牌照的组合。


1、1类牌照


1类牌照，即证券交易牌照，只有获得了1类牌照，你才能在香港从事为客户提供证券交易、经纪服务等。相当于内地证券公司为客体提供股票买卖类的业务x+b+a+i+x+i+n+g+c+o+m。


2、4类牌照


4类牌照，即就证券提供意见牌照，只有获得了4类牌照，你才能在香港为客户提供证券投资建议，发布相关的研究报告。


3、9类牌照


9类牌照，即提供资产管理牌照，只有获得了9类牌照，你才能在香港发行基金，管理客户资金等。相当于内地的私募基金牌照x_b_a_i_x_i_n_g_c_o_m。


因为这3块牌照是一套组合拳，所以，大多数公司都会同时申请这三张牌照。


二、怎么申请149牌照？


1，成立一家香港公司，或者到香港注册处完成境外公司登记。


2，拥有合适的公司业务架构，良好的监控系统，能够应对经营过程中出现的业务风险小.百.姓.网。


3，拥有至少两名持有香港相应个人牌照的持牌人员。

4，根据经营范围，需要符合注册资金和流动资金的低要求。


香港金融牌照分类从1到9号,各类牌照的申请难度也不一样x.b.a.i.x.i.n.g.c.o.m。


通常,获得独立的香港资产管理9号牌照,是一家公司实力雄厚的背书。


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