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英国FCA监管的AR牌照申请介绍

更新时间:2020/8/26 10:53:03信息编号:2056-1206927
所属分类:
商务服务 工商注册 
所在区域:
上海 虹口
详细地址:
浙江省义乌市北苑现代广场5号楼
联 系 人:
王慧
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详细介绍

英国是目前世界上金融服务最完善、最健全的国家,并且通过英国金融行为监管局(FCA)对所有在其境内注册的金融服务机构进行严格的监管小~百~姓~网

对一些资金较少的公司或个人来说,负担一张全牌的成本实在太高,因此与持有全牌的经纪商合作,成为其授权代表似乎成了国内新外汇公司非常热门的选择。今向大家介绍英国的一种牌照类型——授权代表(appointed representative/AR),也称之为“伞形牌照”fKn

 FCA牌照一共可以划分为四类七种:欧盟牌照(baiEEA授权),全牌照(授权),支付牌照,授权牌照(AR)四类;全牌照又可以划分为投资咨询牌照,STP牌照跟MM牌照三种,授权牌照又可以划分为介绍型和独立型两种。

 

AR大致上可以分为两种,

一种是介绍型AR(introducerappointed representative/IAR),它仅将客户介绍到主体经纪商

另一种是独立运营的AR小.百.姓.网。独立运营的AR使用自己的品牌开展业务,它需要获得FCA的授权,即拿到AR牌照,必须在英国有注册合法的公司,有运营办公室。

由于主体经纪商对AR的所有活动负责,AR的客户开户需要通过主体经纪商的合规审核小_百_姓_网。客户的交易订单通常也是由主体经纪商处理。也因为此,只要主体经纪商受到英国FCA的监管,那么AR的客户也可以享受到FCA和英国金融服务补偿计划(FSCS)的保护

 

办理英国FCA的AR要求

1.英国本土公司,个人或海外机构,提供金融相关服务;

2.在英国当地有实际经营;

3.由专业人士组成的团队;

4.无需保证金wGVI。月维费用

查询AR公司监管状态时,需要注意两点:

授权代表(Appointed representative)——指的是一家公司可能代表监管授权公司(即主体经纪商)提供服务。授权代表的活动需要接受主体经纪商的监管小.百.姓.网

前授权代表(Appointed representative – former)——指的是已经不再提供受监管活动的公司 


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